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证券从业资格考试—证券市场基础知识考点整理

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证券市场基础知识

第一章 证券市场概述

第一节 证券与证券市场

一 有价证券

定义

标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所 有权或债权的凭证。

分类

狭义:资本证券

广义:商品证券,货币证券和资本证券

注:商品证券

:提货单 / 运货单 / 仓库栈单 资本证券

:商业证券 / 银行证券(商业汇票 / 本票 银行汇票 / 本票 / 支票) 1.按证券发行主体不同

政府证券 / 政府机构证券 / 公司(企业)证券

2.可否在交易所挂牌交易

上市证券 / 非上市证券

3.按募集方式分类

公募证券 / 私募证券

4.按证券所代表的权利

股票 / 债券 / 其他证券

特征

期限性 / 收益性 / 流动性 / 风险性

二 证券市场

定义

证券市场是股票、债券、投资基金份额有价证券发行和交易的场所

特征 _ 证券市场是价值直接交换的场所 _ 证券市场是财产权利直接交换的场所 _ 证券市场是风险直接交换的场所

2

结构 _ 层次结构——发行市场(一级市场) / 交易市场(二级市场) _ 品种结构——股票 / 债券 / 基金 / 衍生品市场 _ 交易所结构——有形市场(场内市场) / 无形市场(场外市场)

基本功能 _ 筹资-投资功能 _ 定价功能 _ 资本配置功能

第二节 证券市场参与者

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