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渤海证券股份有限公司 约定购回式证券交易业务风险揭示书

渤海证券股份有限公司

约定购回式证券交易业务风险揭示书

尊敬的投资者:

渤海证券股份有限公司郑重提示您,约定购回式证券交易业务中存在的风险,包括但不限于以下内容。请您仔细阅读,并郑重考虑是否参与约定购回式证券交易业务。一旦您做出参与约定购回式证券交易的决定,该业务中存在的风险将由您承担。

一、重要提示

约定购回式证券交易业务对客户资质、证券公司业务资格均有要求,且只有符合条件的证券才能作为标的证券。您事先须对以下事项做出评估:

(一)您在办理约定购回式证券交易前,应根据自身财务状况、实际需求、风险承受能力以及内部管理要求(若为机构客户),慎重考虑是否适宜参与约定购回式证券交易;否则,可能因不当参与约定购回式证券交易而产生损失;

(二)您在办理约定购回式证券交易前,应评估自身是否具备约定购回式证券交易的合法主体资质,不存在法律、法规、规则等禁止或限制从事约定购回式证券交易的情形;您应仔细审查身份证明文件、资信材料及其他相关申请材料,确保提供的信息真实、准确、完整;您若为上市公司的董事、监事、高级管理人员或持有上市公司股份5%以上的股东,并将您持有的该上市公司的股票进行约定购回式证券交易的,应确保购回交易期限不低于6个月,且遵守法律法规有关短线交易和信息披露的规定。否则,您可能被取消约定购回式证券交易资格并因此产生损失或遭受处罚;

(三)您在从事约定购回式证券交易前,必须了解本公司是否已获得同意并开通约定购回式证券交易权限;

(四)您在终止购回后,标的证券将被划转处置,您应知晓终止购回的法律后果。

二、市场风险

市场风险指因市场利率变化、标的证券的市场价格波动或者标的证券发生配股、增发或发行可转债等特殊事件,导致您期末购回标的证券后发生相对损失(与

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